什么是科斯定理(科斯定理的局限性解析)

能让原本不协调的状态趋于协调的制度才是可取的制度。这是一种动态的福利经济学标准,也是更符合市场运作规律的标准。

我们对科斯定理并不陌生。科斯定理常见的表述为:“只要交易成本等于零,产权的初始配置并不影响效率。”在交易成本为零的假设下,不管交易的标的最初归谁所有,市场主体都可以通过自愿的交易达到有效率的结果。或者说,潜在的交易机会都能得到充分的利用。

科斯定理常常用来解释产权冲突的问题。因为如果产权没有冲突,也就根本不需要考虑产权的初始配置了。经典的例子是火车在运行中溅出火星引燃麦田,这是历史上真实出现过的案例。如果交易成本为零,不管权利是归铁路公司的一方,还是归农民的一方,都会得到有效率的结果。常见的例子还有工厂污染。假设工厂污染给居民造成了10000美元的损失,治理污染需要5000美元,那么,如果交易成本为零,法律规定居民享有清洁权,工厂会治理污染;即使法律规定工厂享有排污权,附近的居民仍然会与工厂达成交易,比如为工厂购买5000美元的排污设备,其结果都会是工厂治理污染。这是成本最低、最有效率的方案。

从另一个角度来看,科斯定理可以解释为什么某些似乎对双方都有利的潜在的交易机会即帕累托改善没有实际发生。如果交易成本过高,比如说,在上一个例子中,交易成本如果高于5000美元,居民就不会与工厂达成排污的交易,而宁愿忍受污染的后果。科斯认为,在这种情况下,把违反帕累托条件描述为非效率是不正确的,因为交易所得的收益还不如交易成本。

科斯提出了交易成本的问题,这是了不起的洞见,也是主流经济学以前几乎没有考虑过的问题。科斯这样描述交易成本:“为了执行市场交易,需要去发现和谁交易;需要去告诉人们交易的愿望和方式,需要为了达成交易而谈判,起草合同,监督合同条款的严格履行,等等。这些操作常常成本极高。”但是,如果交易成本为零,科斯认为,谈判将一步步推进,直到不能够进一步改善资源配置为止。

在这里,我们看到,科斯关心的仍然是资源的配置问题。然而,资源配置的前提是对于要进行这种配置的人而言,资源已经是给定的,没有寻找和发现资源的问题。但事实上,社会中的资源对于任何人而言,都远远不是给定的。所以,市场要解决的首要问题是知识问题,而不是资源配置问题。

就我们所举的工厂污染的例子而言,居民首先要认识到他们有与工厂达成交易的机会。一个人利用可得的机会,首先必须意识到这种机会。零交易成本,包括零信息成本本身并不保证交易机会将被发现。

奥地利学派经济学家认为,经济学的每一次重大进步,都是向主观主义迈进了一步。在经济学中引入主观价值论当然是很重要的进步,但以米塞斯和柯兹纳为代表的奥地利学派,对经济学作出的更重要的贡献是强调人的主观发现和感知,强调其在市场过程中的作用。不管资源或机会是不是客观存在,必须要有人发现它,才可能得到利用。而这必须引入企业家精神和市场过程的概念。交易成本为零,仍然需要企业家精神去发现交易机会。

与此相对应,奥地利学派经济学家也反对主流的福利经济学的标准,即以资源是否得到有效配置或是否实现了帕累托最优为衡量经济制度或经济政策优劣的标准。比如,柯兹纳提出,应该以经济制度或政策能否促进“协调”作为标准,即以市场主体的决策的相容程度作为标准。协调标准强调的是知识问题,不协调的情况下,如要价过高或出价过低,是因为一方没有意识到另一方想做什么。关注协调标准,关注的是交易主体自身的考量,强调的是变化的市场过程怎样消除不协调。也就是说,能让原本不协调的状态趋于协调的制度才是可取的制度。这是一种动态的福利经济学标准,也是更符合市场运作规律的标准。