深圳证券交易所上市公司内部控制指引(内部控制应用指引讲解)

中信证券股份有限公司关于华西证券股份有限公司《2018

年度内部控制规则落实自查表》的核查意见

中信证券股份有限公司（简称“中信证券”或“保荐机构”）作为华西证券股份有限公司（简称“华西证券”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《中小板规范运作指引》”）等法律法规和规范性文件的要求，对华西证券《2018年度内部控制规则落实自查表》（以下简称“《内部控制规则落实自查表》”）进行了审慎核查深圳证券交易所上市公司内部控制指引，具体情况如下：

一、华西证券对内部控制规则的落实自查情况

华西证券按照《中小板规范运作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，依据公司实际情况，对2018年度内部控制规则的落实情况进行了认真自查深圳证券交易所上市公司内部控制指引，包括公司内部审计和审计委员会运作、信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制及其他重要事项等，并出具了《内部控制规则落实自查表》。

二、保荐机构核查意见

通过列席公司重要会议、进行现场尽职调查、查阅资料、与公司董事、监事、高级管理人员及相关部门开展访谈等方式，中信证券对华西证券内部控制制度的制定、运行情况和《内部控制规则落实自查表》进行了核查。

经核查，中信证券认为：华西证券的内部控制制度和执行情况符合《企业内部控制基本规范》、《中小板规范运作指引》等法律法规和规范性要求。华西证券出具的《内部控制规则落实自查表》符合深圳证券交易所的有关规定，真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于华西证券股份有限公司的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

曲雯婷邵向辉

中信证券股份有限公司

年 月 日