谨慎性原则是什么?
时间:2025-08-06 00:15:00
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谨慎性原则是指在金融活动中,应当遵循审慎原则,谨慎、有效地履行其职能,确保客户资金和结算安全。 具体来说,谨慎性原则要求投资者在管理客户资产时,要特别注重客户资产的安全和保护。这就要求投资者在购买金融产品和参与金融市场活动时,要负责任地对待客户的资产,并谨慎地安排客户投资比例,避免投资风险。
投资者还应当按照法律法规及有关规定开展金融活动,不得违反谨慎性原则,有意或无意地损害客户资产的安全,不得违规私操客户资金。投资者还需要注意,金融市场的风险可能会改变,需要不断熟悉客户的投资比例,进行及时的调整和审核。
谨慎性原则的基本要求,有助于投资者履行其职责,确保客户的资产安全,降低风险,最大程度地发挥本金的投资收益。
拓展知识:
谨慎性原则与客观性原则、公平性原则并列,这三者很大程度上可以看做是投资行为的三大基本原则。谨慎性原则是强调投资者在金融活动中,要审慎、有效地履行职能,确保客户资金和结算安全,保护客户的合法权益,减少投资风险。客观性原则是指投资者应当就投资决策时,以中立的客观态度来行事,不因为任何地方的要求而违背自身判断,从而做出符合客观定律的投资活动。公平性原则是指投资者在金融活动中,要以公平的行为规范来维护客户的正当利益,确保客户资产安全和稳定,考虑客户投资收益。
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