重庆证监局毛毕华：推动辖区上市公司诚信合规有效保护投资者合法权益

重庆证监局党委书记、局长毛毕华日前在接受中国证券报记者采访时表示，重庆证监局始终坚持人民性的监管理念，以市场化、法治化为导向，努力防范化解上市公司股票质押、债券违约等风险。严格执法尺度，持续加强信息披露监管，对上市公司违法违规行为零容忍、严打击。不断改进工作作风，将提高上市公司质量作为工作着力点，推动上市公司完善公司治理，保障投资者参与权、知情权、回报权，切实督促上市公司承担起投资者保护首要责任。

中国证券报：自证监会发布《推动提高上市公司质量行动计划》以来，重庆辖区上市公司是如何承担起投资者保护首要责任，从而给投资者一个真实、透明、合规的上市公司？

毛毕华：一是做好投资者关系管理，保障投资者参与权。推动辖区上市公司通过健全内控制度，在兼顾效率与公平的基础上，支持中小股东参与重大事项决策。完善提案质询制度，股东行使提案权、质询权更加便捷。积极推行网络投票制度，不断优化股东参与投票的途径与方式。2019年辖区上市公司共召开191次股东大会，审议议案1000项，开展网络投票185次，通过累计投票制度选举公司董事、监事45次，有效保障中小投资者的参与权。

二是严格执行信息披露制度，保障投资者知情权。2019年辖区上市公司在证监会指定披露媒体上共发布定期报告251份，临时公告4579份，共接待投资者调研414次，回复上交所E互动、深交所互动易提问5850条，回复投资者电话12814次，回复投资者邮件399次，有效保障投资者知情权。

三是落实分红制度，保障投资者回报权。重庆41家上市公司在2019年披露现金股利分红方案，总金额为121.84亿元，总体股利支付率达46.27%，有效提升投资者获得感。随着股份回购制度不断完善，2019年辖区8家上市公司进行股份回购，金额合计25.50亿元，股份回购已成为除现金分红外回报股东的又一重要方式。

四是紧盯关键少数，培育诚信合规文化。强化树立底线思维，组织大股东、董监高参加系统培训，重点宣介上市公司违法违规案例，让关键少数领会合规经营内涵。提升财务管理水平，完善财务管理系统，减少人为干预，有效避免舞弊行为发生。

五是积极履行社会责任，夯实投资者保护基础。疫情期间，辖区上市公司累计捐款达2.05亿元，捐赠药品、口罩、手套、酒精等物资近3000万元。2019年重庆上市公司创造就业岗位28.25万个，支付职工薪酬440.96亿元，投入扶贫资金1.86亿元，积极践行社会责任。

中国证券报：防范股票质押、债券违约等领域风险是证监会监管工作的重点。重庆证监局如何做好风险防范化解，将投资者保护要求贯穿于上市公司监管的全链条？

毛毕华：一是以现场检查为抓手，推动化解风险隐患。2019年以来，开展“双随机”、年报、IPO等各类现场检查103家次，发现公司治理等36个问题。加大协调力度，推动地方政府提高纾困效率，全力化解股票质押风险。在化解公司债券违约风险方面，重点检查弱资质企业、城投企业、房地产企业，提前摸排兑付资金情况，提高风险识别前瞻性。2019年以来，妥善化解部分企业债务兑付风险，除“18力控01”和“16力帆02”债券外，其他未发生实质性违约事件。

二是严格执法，对信息披露违法违规零容忍。一方面，结合年报审核和日常监管情况，对资金占用、违规担保等线索开展穿透排查，确保不留监管死角。另一方面，根据“存贷双高”、股票质押比例、流动性风险等指标，对重点排查对象开展专项核查，从严追究相关主体责任。近两年来，对涉及上市公司信息披露违法违规案作出行政处罚4起，追回违规占用资金11.30亿元，中小股东合法权益得到切实维护。

三是主动服务，支持实体经济发展。2019年以来，支持符合条件的企业通过IPO、再融资、并购重组、发行公司债和ABS等方式，实现直接融资3371.39亿元，有效缓解企业融资难、融资贵难题。积极支持重庆市政府上市公司倍增计划，加大企业上市培育力度，大力挖掘拟上市公司后备资源，主动走访拟上市企业30余家，协助企业主动对接资本市场，助力实体企业利用资本市场提质增效。2019年以来，已有5家公司首发上市，有40余家企业表示有上市融资意向，部分企业计划于近期提交首发上市申请，重庆企业利用资本市场加速发展的积极性大幅提高。

中国证券报：自5月15日证监会启动“诚实守信 做受尊敬的上市公司”投资者保护专项行动以来，全国各地开展了形式多样的投资者保护活动。重庆证监局开展了哪些投资者保护活动，努力营造辖区理性投资氛围？

毛毕华：一是为上市公司问诊把脉，优化法治营商环境。作为重庆市营商环境“保护中小投资者”指标的牵头单位，重庆证监局通过问卷调查、远程沟通等形式，对上市公司在中小投资者保护制度方面的执行情况进行重点调研，针对存在的问题形成调研报告并提出建议，不断优化法治营商环境。

二是线上和线下相结合，畅通沟通渠道。2019年以来，通过走访、座谈等深入金科股份(行情000656,诊股)、小康股份(行情601127,诊股)等上市公司调研，召开走进上市公司中小投资者座谈会，了解公司在经营发展、投资者保护中存在的问题，有针对性地提出监管建议，支持企业发展。为回应投资者关切，自行组织并指导证券期货经营机构、投教基地开展走进上市公司活动共计12次。结合近期改革热点，适时开展2期季度《投资者调查》，内容涉及新证券法、科创板、创业板改革等内容。

三是培育理性投资价值投资理念，持续加强投保工作力度。活动启动以来，辖区行业协会、市场经营主体、投教基地制作新证券法、新三板和创业板改革、防范非法证券期货等相关原创投教产品20余种，共发放2.4万余份，受众达20万余人次。

下一步，重庆证监局将按照“诚实守信 做受尊敬的上市公司”投资者保护专项行动工作要求，不断提高上市公司质量，保障投资者参与权、知情权、回报权，推进辖区上市公司投资者保护工作再上新台阶。